Direct Hedge Danmark Fondsmæglerselskab A/S

Finanstilsynet var i maj 2012 på inspektion i Direct Hedge Danmark Fondsmæglerselskab A/S, som fik tilladelse som fondsmæglerselskab i juli 2011. Inspektionen var en ordinær inspektion, hvor fondsmæglerselskabets væsentlige områder blev gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering. På inspektionen havde Finanstilsynet især fokus på bestyrelsen og direktionens arbejde samt kravene til værdipapirhandlere, herunder compliance. Selskabets forretningsmodel baserer sig på at formidle kontant afregnede råvarederivater vedrørende gødning og laks mellem virksomheder med eksponering mod prisudviklingen på disse markeder. Det er Finanstilsynets vurdering, at selskabet ikke i alle forhold har tilstrækkelig fokus på at sikre, at selskabet overholder lovgivningen for fondsmæglerselskaber. Dermed er der en øget risiko for, at selskabet begår lovovertrædelser samt, at disse ikke opdages. Eksempelvis kunne Finanstilsynet konstatere, at selskabet igennem en længere periode har haft et engagement med selskabets pengeinstitut, som overstiger de tilladte grænser. Derudover har selskabet fået et påbud om i højere grad at dokumentere opgørelsen af det individuelle solvensbehov. På det foreliggende grundlag fandt Finanstilsynet det dog ikke nødvendigt at øge solvensbehovet. Derudover har Finanstilsynet givet selskabet flere påbud af administrativ karakter. AI-genererede svar baseret på vores hjemmeside. Verificer via links.