Global Evolution Fondsmæglerselskab A/S

Finanstilsynet var i marts 2020 på inspektion i Global Evolution Fonds-mæglerselskab A/S. Inspektionen var en undersøgelse af hvidvaskområdet. Inspektionen omfattede virksomhedens organisation på hvidvaskområdet, virksomhedens politikker, procedurer og interne kontroller samt kundekendskabsprocedurer herunder overvågning af kunder. Global Evolution Fondsmæglerselskab A/S fik fondsmæglertilladelse i 2007. Virksomhedens opererer globalt indenfor investering i emerging markets og har hovedkontor i Kolding. Virksomheden har derudover en afdeling i Luxemburg, filial i London og snart i Schweiz samt datterselskab i New York og Singapore. Finanstilsynet vurderer, at virksomhedens iboende risiko for at blive brugt til hvidvask eller finansiering af terrorisme er lav til normal vurderet i forhold til gennemsnittet af finansielle virksomheder i Danmark. I vurderingen har Finanstilsynet særligt lagt vægt på, at fondsmæglere generelt har en lav iboende risiko, og at virksomheden begrænser sin virksomhed til at have erhvervskunder indenfor pensions- og forsikringsområdet og statsejede virksomheder. Desuden udbyder virksomheden kun diskretionær porteføljepleje, hvilket betyder, at virksomheden foretager investeringer på vegne af kunderne i overensstemmelse med investeringsaftalerne med kunderne. Omvendt henvender virksomheden sig primært til europæiske erhvervskunder, og virksomheden investerer kundernes midler i emerging markets bl.a. i afrikanske lande og tidligere sovjetstater. På baggrund af inspektionen har et antal områder givet anledning til tilsynsreaktioner. tilstrækkelig uafhængighed mellem den hvidvaskansvarlige og compliancefunktionen, og at den complianceansvarlige ikke deltager i leveringen af de tjenesteydelser eller udførelsen af de aktiviteter, den complianceansvarlige kontrollerer at træffe passende foranstaltninger for at sikre, at etablering og videreførelse af en forretningsforbindelse med en politisk eksponeret person godkendes af den hvidvaskansvarlige.