Secure Spectrum Fondsmæglerselskab A/S

Finanstilsynet gennemførte i april og maj 2025 en inspektion i Secure Spectrum Fondsmæglerselskab A/S (selskabet). Det var en ordinær inspektion, hvor selskabets forretningsmodel, investeringsfunktion, kundefunktion, risikostyringsfunktion og compliancefunktion blev gennemgået. Desuden blev selskabets håndtering af interessekonflikter og produktgodkendelse og -styring gennemgået. Secure Spectrum har tilladelse som fondsmæglerselskab og driver forretning med investeringsrådgivning, porteføljepleje, modtagelse og formidling af ordrer samt udførelse af ordrer for kunders regning. Selskabet yder disse services i tilknytning til et bredt udvalg af finansielle instrumenter, herunder aktier, obligationer, kollektive investeringsordninger (UCITS og AIF) samt afledte produkter som optioner og futures. Selskabet handler ikke værdipapirer for egen regning. Selskabet yder investeringsrådgivning primært rettet mod institutionelle kunder og formuende privatpersoner. Selskabets rådgivning og distribution omhandler blandt andet investeringsprodukter i form af alternative investeringsfonde (AIF), som søsterselskabet Alternative Equity Partner A/S udvikler og forvalter. Inspektionen viste, at bestyrelsen ikke har modtaget en tilstrækkeligt dækkende løbende eller årlig rapportering i forhold til risikostyring, og at bestyrelsen ikke har gennemført den nødvendige drøftelse og analyse af selskabets risikoforhold med henblik på at kunne fastlægge en risikoprofil for selskabet. Selskabet har fået påbud om, at bestyrelsen på baggrund af identificerede og opgjorte risici skal fastlægge selskabets risikoprofil knyttet til den valgte forretningsmodel og løbende evaluere denne Selskabet har ikke egen risikostyringsfunktion, men risikostyringsopgaven er outsourcet. Finanstilsynet vurderer, at der ikke er en reel risikostyring, og selskabet har ikke modtaget risikorapportering relateret til selskabets risici. Der udestår således at identificere og kvantificere de samlede risici, der er forbundet med de enkelte forretningsområders aktiviteter i selskabet.