Invest Administration A/S

Inspektionen var en ordinær undersøgelse, hvor alle investeringsforvaltningsselskabets væsentlige områder blev gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering, hvor der bliver lagt størst vægt på de områder, der har den største risiko. På inspektionen var der derfor især fokus på bestyrelsen og direktionens sammensætning og arbejde samt de organisatoriske krav til at drive virksomhed som investeringsforvaltningsselskab. Denne redegørelse offentliggøres efter reglerne i bekendtgørelse om finansielle virksomheders pligt til at offentliggøre Finanstilsynets vurdering af virksomheden. Invest Administration A/S’ forretningsmodel er baseret på at yde investeringsforvaltning til mindre og mellemstore danske investeringsforeninger og investeringsinstitutforeninger. Selskabet er ejet 50 % af Lån & Spar Bank A/S og 50 % af Alm. Brand Bank A/S. Pr. 1. januar 2012 er en større forening ophørt med at blive administreret af selskabet. Ved årsskiftet administrerer selskabet fire foreninger, der alle benytter Lån & Spar Bank A/S som depotselskab. Tre af foreningerne benytter banken til markedsføring og investeringsrådgivning, og en forening benytter et fondsmæglerselskab til at foretage markedsføring og investeringsrådgivning. Finanstilsynet vurderer, at selskabet drives forsvarligt men, at selskabet på enkelte områder skal stramme op på forretningsgange og kontroller. Det er også Finanstilsynets vurdering, at Invest Administration A/S er meget personafhængigt på grund af selskabets lille størrelse.