ATRIUM Kapitalforvaltning Fondsmæglerselskab A/S

Finanstilsynet har i 2017 foretaget en gennemgang af udvalgte fondsmæglerselskabers, herunder ATRIUM Kapitalforvaltning Fondsmæglerselskab A/S, periodiske oversiger til detailkunder i forbindelse med skønsmæssig porteføljepleje med henblik på at undersøge, om oversigterne lever op til kravene hertil i den dagældende bekendtgørelse om investorbeskyttelse ved værdipapirhandel. Reglerne om kravene til de periodiske oversigter er pr. 3. januar 2018 ændret som følge af en ny EU-forordning. Den væsentligste forskel på de tidligere og de nye krav på området er, at fondsmæglerselskaber nu som udgangspunkt skal give deres porteføljeplejekunder periodiske oversigter hver tredje måned. Finanstilsynets har konstateret, at ATRIUM Kapitalforvaltning Fondsmæglerselskab A/S’ periodiske oversigter til detailinvestorer i forbindelse med skønsmæssig porteføljepleje til og med 2. kvartal 2016 ikke har indeholdt oplysning om gebyrernes samlede størrelse med angivelse af som minimum gebyrerne for porteføljepleje og de samlede udgifter til udførelsen af ordrerne og meddelelse om, at der på anmodning kan gives en mere detaljeret opdeling. Finanstilsynet har konstateret, at oplysningerne er indgået i særskilt rapportering, og Finanstilsynet har noteret sig, at selskabet af egen drift fra og med 3. kvartal 2016 har sikret, at oplysningerne indgår i de periodiske oversigter. Finanstilsynet har derfor givet selskabet en påtale for at have givet mangelfulde periodiske oversigter til detailinvestorer i forbindelse med skønsmæssig porteføljepleje til og med 2. kvartal 2016. AI-genererede svar baseret på vores hjemmeside. Verificer via links.

Finanstilsynet var i oktober 2011 på inspektion i ATRIUM Kapitalforvaltning Fondsmæglerselskab A/S. Inspektionen var en ordinær undersøgelse, hvor fondsmæglerselskabets væsentlige områder blev gennemgået ud fra en risikobaseret vurdering. På inspektionen havde Finanstilsynet især fokus på bestyrelsens og direktionens arbejde samt kravene til værdipapirhandlere, herunder compliance. Denne redegørelse offentliggøres efter reglerne i bekendtgørelse om finansielle virksomheders pligt til at offentliggøre Finanstilsynets vurdering af virksomheden. Atrium Kapitalforvaltning Fondsmæglerselskab A/S’ forretningsmodel baserer sig på at yde skønsmæssig porteføljepleje til bl.a. formuende privatpersoner og fonde. Selskabet er et nystartet selskab, som opererer på et forholdsvist konkurrencepræget marked. Det er Finanstilsynets vurdering at selskabets beskedne indtjening udgør en væsentlig risiko. Finanstilsynet har oplyst til selskabet, at selskabet har behov for at forbedre indtjeningen. Finanstilsynet har i den forbindelse noteret sig, at selskabet i høj grad er opmærksom på, at indtjeningen skal forbedres, og at der i selskabet gøres en stor indsats for, at dette kan ske. Derudover har Finanstilsynet oplyst til selskabet, at selskabet ikke har taget stilling til samtlige risici i vurderingen af det individuelle solvensbehov. På det foreliggende grundlag fandt Finanstilsynet det dog ikke nødvendigt at øge solvensbehovet. Finanstilsynet gav selskabet et påbud om, at bestyrelsen og direktionen ved opgørelsen af selskabets individuelle solvensbehov skal tage stilling til alle de potentielle risici, som selskabet er udsat for. AI-genererede svar baseret på vores hjemmeside. Verificer via links.